引導民企合規(guī)經(jīng)營 更好參與改革發(fā)展

在2019年12月22日，中共中央和國務院聯(lián)合發(fā)布了《中共中央國務院關(guān)于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》（以下簡稱“意見”），這份文件對支持民營企業(yè)在未來一段時間參與改革發(fā)展將發(fā)揮重要作用。然而，對于民營企業(yè)來說，在加強學習與推動意見得到有效執(zhí)行的同時，要積極轉(zhuǎn)變觀念，強化合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)規(guī)范化發(fā)展。只有這樣，民營企業(yè)才能更好地參與改革發(fā)展，才能真正深入地參與到改革發(fā)展，才能保護好在改革發(fā)展中取得的成果。

一、意見充分肯定了民企在中國經(jīng)濟中的重要性

意見指出，民營企業(yè)在中國改革開放進程與經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮的重要作用。要求加強輿論引導，主動講好民營企業(yè)和企業(yè)家故事，堅決抵制、及時批駁澄清質(zhì)疑社會主義基本經(jīng)濟制度、否定民營經(jīng)濟的錯誤言論。事實上，民營經(jīng)濟40年的發(fā)展，在多方面從根本上改變了中國經(jīng)濟的格局。根據(jù)大成企業(yè)研究院的研究，有以下多方面值得對民企的貢獻加以充分肯定。

一是民企占據(jù)了中國市場的主體地位。私營企業(yè)法人占全國企業(yè)法人的85%以上，全部民營企業(yè)法人占全國的95%以上；二是民企提供了中國的大量就業(yè)。民營企業(yè)就業(yè)占城鎮(zhèn)就業(yè)存量的80%、增量的100%以上；三是民企帶動了中國的投資增長：民間投資占全國投資的60%以上，投資增量的70%以上；四是民企支撐了中國的制造業(yè)與工業(yè)發(fā)展：民營企業(yè)占制造業(yè)投資的3/4、全部工業(yè)營業(yè)收入的2/3；五是民企促進了中國的對外經(jīng)濟貿(mào)易：民營企業(yè)占全國出口的近一半與海外投資存量的1/3；六是民企增強了中國科技創(chuàng)新發(fā)展的動力：民營企業(yè)提供了中國專利的80%、發(fā)明專利的60%、新產(chǎn)品的70%以上；七是民企擴大了中國的稅收來源：民營企業(yè)提供了全國稅收總量的50%以上、稅收增量的70%以上；八是民企增加了中國的消費商品供給：民營企業(yè)提供了全國80%的日用消費品、60%以上的中高檔消費品；九是民企增多了中國的商業(yè)服務：民營企業(yè)提供了3/4的生活消費服務；十是民企加大了中國房產(chǎn)供給：民營企業(yè)承建了城鎮(zhèn)3/4建筑與房屋；十一是民企創(chuàng)造了中國普通勞動者的收入來源渠道：民營企業(yè)為城鎮(zhèn)3億多人發(fā)工資、漲收入；十二是民企改變了中國經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)格局：民營企業(yè)讓一億多老百姓擁有了不同數(shù)量的企業(yè)產(chǎn)權(quán)與股權(quán)；十三是民企成為了中國大企業(yè)在國內(nèi)國際上的競爭力量：民營大公司已經(jīng)成為中國與世界最具競爭力的新銳；十四是民企推進了中國的財富積累：民營企業(yè)使中國富翁產(chǎn)生的速度與規(guī)模超過中外歷史任何時期、任何國家；十五是民企參與了中國的公益慈善事業(yè)：民營企業(yè)是中國公益慈善事業(yè)的最大貢獻者。

二、意見對民企強化合規(guī)經(jīng)營提出了明確要求

應當看到，意見既為民企提供了良好的機遇，也對民企合規(guī)經(jīng)營提出了要求。正如意見指出，“推動民營企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。民營企業(yè)要筑牢守法合規(guī)經(jīng)營底線，依法經(jīng)營、依法治企、依法維權(quán)，認真履行環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、職工權(quán)益保障等責任。民營企業(yè)走出去要遵法守法、合規(guī)經(jīng)營，塑造良好形象。”

首先，正視民企在合規(guī)經(jīng)營方面存在的問題。事實上，在2018年11月1日習近平總書記主持召開民營企業(yè)座談會上，習總書記在充分肯定了民營企業(yè)的重要作用同時，也指出民營企業(yè)在規(guī)范化與合規(guī)合法發(fā)展方面存在的問題。習總書記指出：“當前，我國民營經(jīng)濟遇到的困難也有企業(yè)自身的原因。在經(jīng)濟高速增長時期，一部分民營企業(yè)經(jīng)營比較粗放，熱衷于鋪攤子、上規(guī)模，負債過高，在環(huán)保、社保、質(zhì)量、安全、信用等方面存在不規(guī)范、不穩(wěn)健甚至不合規(guī)合法的問題，在加強監(jiān)管執(zhí)法的背景下必然會面臨很大壓力。”可見，民營企業(yè)需要強化合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。民營企業(yè)家要在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭能力。守法與合規(guī)經(jīng)營，這是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長遠發(fā)展之道。

其次，民企合規(guī)經(jīng)營才能適應新營商環(huán)境。當前，我國正在建設(shè)市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。這樣的營商環(huán)境不僅要求國有企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，還要求民營企業(yè)要轉(zhuǎn)變思路。從過去不重視合規(guī)經(jīng)營到現(xiàn)在全面重視合規(guī)經(jīng)營，從過去通過不合規(guī)手段獲得政府資源或者獲得商業(yè)機會，向依靠先進的技術(shù)與高質(zhì)量的產(chǎn)品供給合規(guī)地獲得市場份額。這樣民營企業(yè)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中就能突出作用，成為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要推動力量，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中形成合規(guī)競爭力。只有加快提升企業(yè)合規(guī)管理能力，才能遵循市場規(guī)律的變化，緊跟市場環(huán)境的變遷，適應市場秩序的規(guī)范化發(fā)展，從而更好地適應新的營商環(huán)境。

在鼓勵和引導民營企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級方面，不僅要在產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新等硬件方面促進轉(zhuǎn)型升級，還要在引導民營企業(yè)在思想觀念與治理結(jié)構(gòu)等軟件方面促進轉(zhuǎn)型升級。這就要求民營企業(yè)加快建立科學合理的治理結(jié)構(gòu)，對股東行為進行規(guī)范，以合規(guī)管理體系建設(shè)為抓手建立起體系化的自我監(jiān)督與管理制度，從而實現(xiàn)有效的內(nèi)部約束。在實施公平統(tǒng)一的市場監(jiān)管制度方面，加強信用監(jiān)管成為趨勢，如果民企失信，同樣會被加入實施聯(lián)合懲戒；在強化公平競爭審查制度剛性約束時，如果沒有合規(guī)意識，開展了不公平競爭，包括民企在內(nèi)的“各類市場主體的有違公平競爭問題的投訴舉報和處理回應”都將向社會公布；在破除招投標隱性壁壘方面，民營企業(yè)在抓住公平與平等待遇帶來的機會時，要依法合規(guī)地參與投標。

第三，法律是保護合規(guī)經(jīng)營的民企與企業(yè)家。意見指出，“加強法治保障，依法保護民營企業(yè)和企業(yè)家的合法權(quán)益，推動民營企業(yè)筑牢守法合規(guī)經(jīng)營底線?！薄敖∪珗?zhí)法司法對民營企業(yè)的平等保護機制。加大對民營企業(yè)的刑事保護力度，依法懲治侵犯民營企業(yè)投資者、管理者和從業(yè)人員合法權(quán)益的違法犯罪行為?！边@值得所有民營企業(yè)與企業(yè)家注意。政府在加強法治保障時，將保護那些合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)與企業(yè)家，所以，民營企業(yè)家要把守法合規(guī)經(jīng)營作為安生立命的根本。

我們看到一批上市公司的民營企業(yè)家因為不合規(guī)經(jīng)營已經(jīng)遭到了執(zhí)法部門的處罰。根據(jù)作者不完全統(tǒng)計，從2019年1至7月的時間里面，就有10多個上市公司實際控制人或董事長被公安機關(guān)開展立案調(diào)查，而且出事的企業(yè)都是民營上市公司。這也暴露出了部分上市公司的實際控制人或者董事長合規(guī)經(jīng)營意識較差或者沒有合規(guī)意識。如果大量上市公司中的實際控制人、董事等高管層沒有誠信合規(guī)經(jīng)營意識，不能領(lǐng)導企業(yè)開展誠信合規(guī)經(jīng)營，那么民營即使民營企業(yè)參與到改革中，也很難保護好改革發(fā)展的成果。

第四，合規(guī)是民企進入所放寬市場準入行業(yè)的前提。意見指出，在電力、電信、鐵路、石油、天然氣等重點行業(yè)和領(lǐng)域，放開競爭性業(yè)務，引入民企業(yè)參與。當民企進入這些領(lǐng)域時，一方面會受到競爭對手的密切關(guān)注，另一方面要受到所進入行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)利益集團或者利益受損方的注意。如果存在不合規(guī)行為，不僅不能得到參與相關(guān)業(yè)務的成果，還可能因此事讓企業(yè)受到損失甚至是滅頂之災。當然，上述行業(yè)開放還有一個時間過程，要參與相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務的民企可以在這個時間窗口強化合規(guī)經(jīng)營意識，加快完善合規(guī)管理制度與機制，從而提升參與相關(guān)業(yè)務的合規(guī)競爭力。事實上，這些領(lǐng)域的中央企業(yè)或者國有企業(yè)已經(jīng)或者正在建立合規(guī)管理體系，這些行業(yè)企業(yè)完全可以對參與相關(guān)業(yè)務的民企提出合規(guī)的要求，要求有合規(guī)管理體系的企業(yè)參與。這樣的要求既是非常的正當，也是非常的合理。所以，有志于參與國企業(yè)混改或者進入放寬準入行業(yè)的民企，加快強化合規(guī)管理工作是當務之急。

三、重視引導民企合規(guī)地參與改革發(fā)展

當前，我們面臨的外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，外部環(huán)境不確定性在不斷增加。我國企業(yè)正處在巨大的變局中，需要引導民營企業(yè)以合規(guī)經(jīng)營的確定來應對外部環(huán)境變化的不確定性。

第一，強化民企合規(guī)提升國家治理現(xiàn)代化效能。黨的十九屆四中全會提出推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。企業(yè)作為國家經(jīng)濟基本單元與社會的基礎(chǔ)細胞，是深入落實國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化基層力量。企業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代的完善程度是國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要標志。民營企業(yè)作為企業(yè)群體中重要組成部門，應著力引導民營企業(yè)強化合規(guī)經(jīng)營，增強民營企業(yè)合規(guī)治理能力，讓民營企業(yè)在建設(shè)國家治理現(xiàn)代化的歷史進程中發(fā)揮突出貢獻。推動民營企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)，促進民營企業(yè)構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的合規(guī)管理制度體系，就能在微觀企業(yè)層面實現(xiàn)系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，從而把牢固的微觀企業(yè)治理能力轉(zhuǎn)化為把我國制度優(yōu)勢與國家治理的效能。

第二，推進民企合規(guī)增強現(xiàn)代化經(jīng)濟體系活力。黨的十九大提出了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的任務，涉及發(fā)展實體經(jīng)濟、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、完善社會主義市場經(jīng)濟體制、全面開放等廣泛領(lǐng)域?，F(xiàn)代化經(jīng)濟體系不僅是制度完善的經(jīng)濟體系，還是法治與規(guī)范的經(jīng)濟體系。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，讓參與市場經(jīng)濟主體更加誠信合規(guī)，建立起自我監(jiān)督與約束的機制，降低企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的交易成本，使得現(xiàn)代化經(jīng)濟體系更加有效。作為參與市場經(jīng)濟的重要主體，民營企業(yè)已經(jīng)深度參與了國家的經(jīng)濟發(fā)展，無論是從實體經(jīng)濟、還服務性經(jīng)濟，都有廣泛的民營企業(yè)參與其中。因此，推進民營企業(yè)合規(guī)，將有利于現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)，使得現(xiàn)代化經(jīng)濟體系中的各個企業(yè)主體能夠更加有效地參與市場競爭，增強企業(yè)的競爭動力與創(chuàng)新活力。

第三，推進民企合規(guī)提高全球價值鏈的競爭力。經(jīng)歷改革開放40年，中國在經(jīng)濟全球化獲得了巨大的發(fā)展。民營企業(yè)憑借靈活的體制與機制優(yōu)勢，在新的改革發(fā)展時期，將會以更加開放、更加主動的姿態(tài)融入到全球經(jīng)濟中。部分民營企業(yè)參與國際市場的開拓，深入地推進“一帶一路”的建設(shè)。但也應該看到，在規(guī)范經(jīng)營、社會責任、企業(yè)形象等方面都有待提升。這就需要引導民營企業(yè)在項目建設(shè)、運營、采購、招投標等環(huán)節(jié)按照普遍接受的國際規(guī)則標準進行，同時要尊重各國法律法規(guī)，以合規(guī)的理念與合規(guī)的方式參與“一帶一路”建設(shè)。有的先進民企業(yè)已經(jīng)打造了主導的全球價值鏈，已具有全球競爭力的世界一流企業(yè)的潛力。當然，世界一流企業(yè)不僅要在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品和服務方面具有一流的硬實力，還要在管理與文化方面具有一流的軟實力。推進組織層面的合規(guī)管理能力與合規(guī)文化建設(shè)是民營企業(yè)打造世界一流企業(yè)的軟實力的具體舉措。

第四，推進民企合規(guī)增進高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在動力。當前，中國經(jīng)濟正在向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，民營企業(yè)也在積極向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。從高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵來看，一個高質(zhì)量的發(fā)展的企業(yè)，需要有高素質(zhì)人才，要不斷地開展技術(shù)創(chuàng)新，還要實現(xiàn)管理的規(guī)范化，最終體現(xiàn)在良好的效益與結(jié)果上。民營企業(yè)在向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型時，通過營造合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，才能更好地吸引高素質(zhì)人才，在合規(guī)的底線與紅線上開展創(chuàng)新，通過合規(guī)保障高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第五，推進民企合規(guī)塑造優(yōu)秀企業(yè)家精神的品質(zhì)。真正讓市場在資源配置中起決定作用的力量就是企業(yè)家群體。企業(yè)家作為創(chuàng)新的主體，在享受著創(chuàng)新帶來收益同時，也需承擔創(chuàng)新失敗所帶來的風險。推進民營企業(yè)家合規(guī)經(jīng)營，讓真正具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家秉持誠信合規(guī)的理念去創(chuàng)新，才能讓創(chuàng)新為企業(yè)和社會帶來價值，才能獲得創(chuàng)新的回報。如果企業(yè)家不能誠信合規(guī)地開展創(chuàng)新，就不可能有效地配置資源，將會給經(jīng)濟體系帶來巨大的成本負擔，社會資源必然產(chǎn)生錯配。

四、積極引導民營企業(yè)強化合規(guī)幾點建議

提升民營企業(yè)合規(guī)經(jīng)營能力對我國經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要意義。我們看到，民營企業(yè)經(jīng)歷了改革開放40年的快速發(fā)展，在企業(yè)管理方面取得了很好進步。企業(yè)在提升產(chǎn)品、技術(shù)水平的同時，還要提升公司治理、企業(yè)管理水平。通過合規(guī)管理體系建設(shè)，促進民營建立合規(guī)管理組織架構(gòu)，實現(xiàn)合規(guī)管理制度的梳理與完善等，可以通過提升企業(yè)合規(guī)治理水平，完善與優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理制度，提升企業(yè)合規(guī)管理能力。為此，在引導民營企業(yè)合規(guī)經(jīng)營時，政府部門可以從以下方面著力。

第一、組織開展合規(guī)培訓，增強民營企業(yè)家合規(guī)經(jīng)營意識。從國際跨國公司與中央企業(yè)強化合規(guī)管理的經(jīng)驗來看，企業(yè)領(lǐng)導層的合規(guī)經(jīng)營意識與誠信合規(guī)的價值觀對引導企業(yè)合規(guī)經(jīng)營起著決定性作用。對于民營企業(yè)來說，要對民營企業(yè)家等企業(yè)一把手進行合規(guī)培訓，提升他們的合規(guī)經(jīng)營意識。政府相關(guān)部門可以組織民營企業(yè)家開展合規(guī)培訓，增強民營企業(yè)家的合規(guī)意識。同時，可以組織合規(guī)專家走進企業(yè)，對民營企業(yè)開展合規(guī)培訓，與民營企業(yè)管理層就合規(guī)問題進行交流，提升民營企業(yè)整體合規(guī)水平。

第二、總結(jié)合規(guī)管理經(jīng)驗，推動民營企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系。政府相關(guān)部門對民營企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況進行調(diào)研，對已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的民營企業(yè)的成功經(jīng)驗進行總結(jié)，對存在的問題進行分析，幫助這些企業(yè)優(yōu)化和完善合規(guī)管理體系。同時，進一步總結(jié)經(jīng)驗，形成一批可以復制推廣的經(jīng)驗和行業(yè)合規(guī)管理標準，在更多的行業(yè)和民營企業(yè)中推動合規(guī)管理。在此基礎(chǔ)上，可以借鑒國家發(fā)改委、國務院國資委發(fā)布的合規(guī)管理指引文件，出臺針對民營企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的《民營企業(yè)合規(guī)管理體系指引》文件，為民營企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系提供可借鑒的方法，降低合規(guī)管理體系建設(shè)成本。

第三、建立激勵約束機制，對合規(guī)經(jīng)營民營企業(yè)加大支持力度。政府部門手中的監(jiān)管資源是有限的，要用好“胡蘿卜與大棒”兩種手段。在加大對不合規(guī)經(jīng)營企業(yè)打擊力度的同時，還應該鼓勵民營企業(yè)開展合規(guī)管理建設(shè)，讓他們增強合規(guī)風險意識，加強自我約束。同時，要對那些開展合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)，在信貸等方面加大政策支持力度，讓合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)獲得更多政策支持的紅利與更多的商業(yè)機會，減少“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。

第四、加強國際合規(guī)交流與合作，提升民營企業(yè)國際形象。民營企業(yè)已是國際經(jīng)貿(mào)活動的重要參與者。眾多的民營企業(yè)積極參與國家“一帶一路”倡議。通過合規(guī)經(jīng)營，民營企業(yè)可以在國際市場中開拓廣闊空間。政府部門與行業(yè)協(xié)會在開展對外交流與國際合作時，應該將合規(guī)相關(guān)話題作為議題，邀請各國政府、企業(yè)與我國民營企業(yè)共同探討。通過鼓勵民營企業(yè)主動參與到全球范圍強化合規(guī)經(jīng)營的活動中去，在國際經(jīng)濟發(fā)展主流中發(fā)出我國民營企業(yè)的聲音，這樣會大大提升我國民營企業(yè)的國際形象。

作者系北京新世紀跨國公司研究所副所長 全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會專家。