構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)“防火墻” 強(qiáng)本固基創(chuàng)新業(yè)

隨著我市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展逐步推進(jìn)，文化旅游產(chǎn)業(yè)在我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位不斷加強(qiáng)。安陽文旅集團(tuán)作為安陽市的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)，肩負(fù)著實(shí)施重大文化產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、鑄就文化產(chǎn)業(yè)品牌的重要使命。按照市委、市政府要求，2017年以來，集團(tuán)承接了新一中分校建設(shè)項(xiàng)目、古城改造開發(fā)項(xiàng)目、文字博物館續(xù)建工程項(xiàng)目、迎賓公園項(xiàng)目、紗廠改造開發(fā)、航空運(yùn)動(dòng)文化旅游節(jié)等十多項(xiàng)大項(xiàng)目運(yùn)作，如何在法人治理結(jié)構(gòu)不健全、缺乏專業(yè)人才、沒有資金亦沒有有效資產(chǎn)的情況下，合法合規(guī)的推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，高質(zhì)量的完成市委、市政府下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)，成為文旅集團(tuán)急待破解的難題。

文旅集團(tuán)黨委書記、董事長韓黨順提出要求：“不管遇到什么困難，集團(tuán)全體干部職工都克難攻堅(jiān)，迎難而上，不折不扣完成市委、市政府交待的目標(biāo)任務(wù)?！贬槍?duì)集團(tuán)短板，在集團(tuán)黨委書記、董事長的帶領(lǐng)下，文旅集團(tuán)通過內(nèi)控制度建設(shè)、設(shè)立防火墻屏障，多措并舉，將項(xiàng)目發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控相融合，構(gòu)建全方位、多層次、高標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控“堤壩”。

源頭治理　守好風(fēng)險(xiǎn)閘門

第一道“防火墻”，專家顧問團(tuán)。集團(tuán)聘請(qǐng)了經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)經(jīng)、金融、審計(jì)、工程建設(shè)等方面的專家，構(gòu)成集團(tuán)的智囊團(tuán)，為集團(tuán)提供人才和智力支撐，在集團(tuán)承接的航空運(yùn)動(dòng)文化旅游節(jié)項(xiàng)目中，如何規(guī)范的市場化運(yùn)作，如何兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益雙贏，顧問團(tuán)從集團(tuán)的戰(zhàn)略高度及政策把控方面給出了充分建議；在集團(tuán)紗廠改制接收項(xiàng)目中，涉及資產(chǎn)的接收及過戶事宜，顧問團(tuán)從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及破解方面提出了明確意見。有效彌補(bǔ)了集團(tuán)人才缺乏和班子不健全帶來的業(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)利用顧問團(tuán)的專業(yè)知識(shí)為集團(tuán)員工進(jìn)行每周一次的培訓(xùn)，有效提升了干部職工隊(duì)伍的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

過程管控　構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)屏障

第二道“防火墻”，項(xiàng)目論證會(huì)。項(xiàng)目論證會(huì)是項(xiàng)目是否實(shí)施的依據(jù)，是防范風(fēng)險(xiǎn)，提高效率的重要保證，在新一中學(xué)分校建設(shè)和古城改造開發(fā)項(xiàng)目中，項(xiàng)目論證會(huì)圍繞項(xiàng)目的實(shí)施背景、規(guī)劃建設(shè)、項(xiàng)目投資、效益分析及進(jìn)展情況進(jìn)行逐一論證，破解項(xiàng)目建設(shè)中的瓶頸制約，為項(xiàng)目實(shí)施提出建設(shè)性意見，作為會(huì)議研究的前置環(huán)節(jié)，從項(xiàng)目定位、方針政策到市場運(yùn)營、投資分析，為會(huì)議決策提供政策依據(jù)和參考意見，有效保證了集團(tuán)嚴(yán)格按照“三重一大”決策實(shí)施的規(guī)范運(yùn)作。

法律護(hù)航　保障依法經(jīng)營

第三道“防火墻”，律師事務(wù)所。律師事務(wù)所對(duì)于集團(tuán)的規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)起著至關(guān)重要的作用，在集團(tuán)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)最小化和集團(tuán)經(jīng)濟(jì)利益最大化，通過法律顧問的專業(yè)能力對(duì)集團(tuán)經(jīng)營活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)作進(jìn)行法律把關(guān)；集團(tuán)對(duì)外簽訂的合同協(xié)議進(jìn)行審查、修訂；集團(tuán)的股權(quán)投資、項(xiàng)目融資提供法律分析；對(duì)集團(tuán)的經(jīng)營和投資決策提供法律依據(jù)；在集團(tuán)按照深化國有企業(yè)改革要求，改制接收中原賓館、青年旅行社和紗廠破產(chǎn)改制接收過程中，通過法律顧問的專業(yè)能力和實(shí)務(wù)技巧，權(quán)衡分析多種利弊方案，有效的幫助集團(tuán)在改制接收過程中識(shí)別、規(guī)避和化解風(fēng)險(xiǎn)，幫助集團(tuán)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)接收；在集團(tuán)衛(wèi)東糾紛案件和袁氏小宅訴訟中，通過法律顧問掌握積累的法律知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，降低了集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛處理的成本，使集團(tuán)最大限度的減少損失，促進(jìn)了集團(tuán)依法決策、依法經(jīng)營管理、依法維護(hù)合法權(quán)益，保障了集團(tuán)的經(jīng)營安全和可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)利用律師事務(wù)所的資源和平臺(tái)，進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，提高集團(tuán)的核心競爭力，幫助集團(tuán)贏得更多的商業(yè)機(jī)會(huì)。

審計(jì)監(jiān)督　發(fā)揮“免疫”作用

第四道“防火墻”，會(huì)計(jì)師事務(wù)所。會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為集團(tuán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)營管理行為和財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督者，通過對(duì)內(nèi)控制度的完整性：尤其是會(huì)計(jì)制度的健全性及有效性進(jìn)行監(jiān)督完善；對(duì)費(fèi)用發(fā)生的合規(guī)性：重點(diǎn)關(guān)注集團(tuán)的費(fèi)用支出是否符合制度流程，是否剛需及批示流程的合規(guī)審查；對(duì)經(jīng)營管理的合理性：即對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)、管理活動(dòng)及經(jīng)營業(yè)績的效果和效率進(jìn)行有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)；分析集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)置的合理性：對(duì)可控范圍內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面性檢測，有效降低集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)。通過充分發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集團(tuán)內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)收支活動(dòng)、經(jīng)營管理活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的完整性、合法性、合規(guī)性和有效性的審查監(jiān)督作用，將集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理上升到專業(yè)化、體系化的高度，使集團(tuán)的行為更加規(guī)范并步入良性循環(huán)。

文旅集團(tuán)黨委書記、董事長韓黨順指出，防范風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)的生命線，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。文旅集團(tuán)要深入貫徹黨中央把風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[在三大攻堅(jiān)站之首的重要意義，要緊繃思想的弦，不能存僥幸心理。四道“防火墻”的建立，雖然為集團(tuán)各項(xiàng)工作的順利開展提供了堅(jiān)強(qiáng)的保障，但集團(tuán)目前正處在轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵期，要把風(fēng)險(xiǎn)防控放在更加突出的位置，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一定要做到未雨綢繆，密切監(jiān)測，準(zhǔn)確預(yù)判，有效防范。